4C认证是目前世界上被广泛接受的、涉及咖啡种植、生产、加工等供应链各个环节可持续发展的管理规则，包含了社会、环境及经济三个方面的原则。要求咖啡从业者保护生物多样性，保护各类国家级濒危动植物，正确使用和处理杀虫剂及其它化学药品，保护自然环境和人类健康，关注土壤保护、水资源保护、废水和垃圾安全处理、优先使用可再生能源。

　　据了解， 4C协会是咖啡产业链中各利益相关者的全球性组织，其宗旨是通过降低成本、提高质量、提供市场情况并确保环境的可持续性来提高生产者的收入和生活条件。

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　　译者简介： 莫丽珍(1966～)女，本科，农学学士， 1988年至今一直在普洱市从事小粒种咖啡科研、生产技术、培训和杯品等工作，在《热带作物研究》、《云南热作科技》和《热带农业科学》发表论文多篇，并出版《小粒种咖啡高产优质栽培技术图解》专著。

　　4C咖啡认证是一个发展趋势，4C认证是目前世界上被广泛接受的、涉及咖啡种植、生产、加工等供应链各个环节可持续发展的管理规则。 本文是根据4C网站提供的4C咖啡认证的常见问题解答的译文，仅供参考，如有不明之处，请查阅4C网站原文。

　　一、4C组织相关简答

　　1. 什么叫4C协会

　　4C协会是在瑞士日内瓦注册的、合法的、非牟利性的、全球性(联合国)的咖啡行业组织，英文全称：Common Code for the Coffee Community”，译成中文是“咖啡社区的管理规则”，简称4C或4C协会。

　　4C协会的成员包括种植咖啡的农民(大型和小型)、交易商(进口商和出口商)、从业者(咖啡烘焙商和零售商)和民间社会(非政府组织、标准制定计划和工会);成员还包括个人、捐助者和其他机构也可以作为准成员加入。

　　4C协会是一个多方利益相关者的组织，这一全球性的社会工作，让从事咖啡的人共同提高其经济、社会和环境条件，最终的目标是使可持续发展成为主流，并尽可能地让更多农民实现可持续的生产方式。

　　2. 为什么要成立4C协会?

　　2001年～2002年的咖啡危机导致很长时间的咖啡价格非常低，咖啡行业的可持续性受到威胁，咖啡种植区发展造成重大困难。因此种植者、贸易商和工业、公民社会代表们意识到需要共同努力来解决主要影响咖啡行业可持续发展问题。2003年，不同的涉众团体发起的咖啡社区管理项目---“4C”协会，其口号为“联手发展一个更好的咖啡世界”。近10年来，4C协会继续成为竞争前的平台，涉众团体可以团结努力、解决影响可持续发展的问题。

　　3.什么是4C单位?

　　4C单位是指长期生产4C标准咖啡的生产组。 4C单位的设置是灵活的。一个4C单位可以是共同注册的小规模种植户，如合作社或农民协会、采购站、一个工厂、一个本地商人、出口组织、也可以是在一个国家生产的烘焙咖啡厂。

　　建立一个4C单位的三个前提条件：一是成为4C协会的一员或属于现有的4C成员; 二是能够提供最少一个集装箱的商品咖啡生豆(20吨); 三是能遵守4C的行为准则。如果你是一个生产商的商品咖啡生豆产量大于20吨，就可以自己注册为4C单位。如果你的产量不足，你可以加入一个既定的4C单位，或与其他小规模的农民建立一个新的4C单位;另一种情况是出口国要建立与供应商的4C单位。

　　在一个4C单位，任何人直接与咖啡接触的被称为商业合作伙伴。一个人或公司为咖啡生产和直接接触的鲜果或商品咖啡生豆提供相关服务，如种植户与农药喷洒公司也被认为是商业合作伙伴。

　　4、 咖啡种植者10种错误做法是什么?

　　咖啡种植者10种错误做法：

　　(1)以极端方式使用童工;

　　(2)囚禁和强迫使用劳工;

　　(3)拐卖人口;

　　(4)禁止成员成为工会的成员或代表;

　　(5)强行辞退员工而不给予合理补偿;

　　(6)不能提供工人所需的合适的居住场所;

　　(7)不能为所有员工提供饮用水;

　　(8)砍伐原始森林或破坏其他自然资源;

　　(9)使用禁用的杀虫剂;

　　(10)业务关系中违背国际法、国内法和习惯做法的不正当交易。

　　5、 农民必须满足什么标准才符合4 C管理规则? 咖啡种植者必须满足什么标准才符合4 C管理规则?

　　首先，咖啡种植者必须排除10种错误做法;对种植者用28项原则衡量他们的表现和进步。

　　该协会设定了一个易于理解的红色，黄色和绿色的评定系统。红色表示“停止”，黄色表示“有待提高”，绿色表示“已经实现可持续发展的最高水平规则”。

　　该系统可以很容易地识别咖啡种植者是否已经上了轨道?并指出需要做的工作和关注的领域，引导他们迈向可持续发展。

　　由独立的第三方验证确认种植者的4C单位的得分平均为黄色(意味着可以有一些红色的指标)，随着时间的推移预计所有操作进展可以达到绿色。红色指标比绿色指标多是不能成为4C单位的。

　　6、 4C协会在哪里运作?

　　根据瑞士法律，4C协会注册为一个独立的会员制组织，其总部设在德国波恩。迄今为止4C协会成立了四个区域办事处(非洲、巴西、中美洲和拉丁美洲、越南)。

　　7、 4 C协会如何资助其活动吗?

　　各成员国在咖啡供应链上总商品交易量(生产、贸易或烘烤)和地位决定了该支付的会员费：农民支付少，烘焙者支付多。非政府组织、其他成员和准成员也要交4C会费。

　　4C协会收到的捐助包括：经济合作与发展部门(BMZ)、FICA国际合作署和乐施会NOVIB(荷兰)。

　　8、 什么是4C标准咖啡?

　　4C标准咖啡是指咖啡源自验证的4C单位及买卖沿4C咖啡连锁协会的成员。4C协会的成员是4C系统的一部分，沿着这条供应链保持4C标准的身份、要求咖啡有可追溯性。有独立的核查员检查4C单位的可持续发展标准。4C贸易和工业成员承诺购买的4C标准的咖啡数量不断增加。

　　9、 4C协会向种植者提供最小/固定的价格吗?

　　4C系统的操作是定期供给和市场的需求机制。没有固定的溢价或咖啡验证4C单位提供的固定价格。然而，4C标准咖啡不只是“任意的咖啡”，它有一个派生的附加值，事实是生产、加工和交易应用基本的可持续性标准。采购商认识到这一点的附加价值和供应商有一个更好的平台来协商4C标准咖啡的价格。此外，4C协会可持续发展的方式能帮助种植者更好的运用农业、加工和管理操作，增加产量、提高质量和降低成本，帮助种植者获得更高的收入。

　　10、4C咖啡包装上有标签吗?

　　没有，4C协会不使用产品标签，因为4C咖啡链都通过了“认证”。4C作为一个基本的标准其主要概念是改进的过程。这就是为什么在4C协会采用独立的第三方验证程序，以确保其成员对实施和机制这两个措施的改进，符合并达到可持续发展的基本水平。

　　二、4C验证环节简答

　　1. 你怎么知道种植者和其他供应链中的任何行为是否符合4C行为守则呢?

　　4C验证过程始于一个自我评估的4C单位，对应的所有业务伙伴和单位的组织图，这是实地核查的基础。

　　由第三方验证后，将核查的4C单位及验证其自我评估这些文件提交4C秘书处。

　　通过检查文件和程序进行采访和收集其他证据，并随机抽查50%的平方根的所有个体农民和其他合作伙伴所涉及的业务。

　　验证系统可以帮助4C单位和合作伙伴，确定需要改进的地方。如果验证是肯定的，4C单位收到许可证就可销售4C标准咖啡。

　　2. 验证之前无需自我评估吗?

　　申请4C验证编号之前，4C单位必须进行自我评估，并确保所有的业务合作伙伴已经排除了10种错误的做法，达到4C规则的最低平均黄色的业绩评估。

　　4C协会提供执行4C单位任务的工具：一是商业伙伴图: 列出所有业务伙伴与各自的生产数据和评估结果图,每组数据的4C行为守则达到可持续发展性;二是自我评估：在4C单位的业务合作伙伴绩效考核的基础上，整个4C组将评估总体水平;三是组织结构图：需要4C单位的结构图解释它是如何工作的。

　　4C单位填写正确的格式后，并证明组织实地核查、通过自我评估，该4C单位已排除了10个不可接受的行为，并达成了黄色的平均水平。

　　3. 谁做验证?

　　由专业的、独立的第三方公司进行4C验证。这些第三方公司对ISO /指南65或同等认可。此外，认证机构必须具有一定的资格和标准。校验必须：一是检查/系统的审计工作经验;二是具有咖啡行业的背景和经验;三是已成功参与在4C验证培训;四是有专职4C核查员名单。

　　4. 如果4C验证时发现有红色做法该如何做?

　　4 C单位存在持续改进的问题，在入门级之后,它们都排除了10种错误做法，4C单位只需要达到平均黄色业绩评估，就可获得4C许可证。

　　4C单位如果红色做法超过绿色的做法，将无法销售4C咖啡;如果是绿色的做法超过红色的做法，4C单位将获得一个4C许可证并能销售4C标准咖啡。

　　5. 4C验证的成本如何?

　　验证4C单位的价格没有固定的，因为这些成本取决于不同的因素，如验证需要的天数、差旅费、住宿、每日津贴、旅行时间等，根据4C协会的经验，外部验证(审计)的平均费用约为2,800欧元，变化主要取决于4C的单位的地理位置和其商业伙伴及业务合作伙伴的数量。

　　6. 验证需要多少年做1次?

　　从独立的第三方审核通过后，一个4C许可证的有效期为三年。3年后重新验证核发。4C单位必须每年进行自我评价和发送他们的结果到4C秘书处。如果他们的范围被扩大，4C单位每年可以被拜访。此外，4C核查员可以在不同的地区进行突击随机验证访问,以确保整个系统的信誉。

　　7. 4C的校验方提前宣布验证时间?

　　4C单位和校验方商量同意4C验证时间，常见的做法是在验证/认证审核，他们将提前参观种植者和企业伙伴，核查不公布名单。

　　三、检查和平衡环节简答

　　1. 4C协会在其决策过程中的参与性是如何呢?

　　4C协会是一个多方利益相关的会员、通过透明的参与决策的机构。成员在决策过程中有同样的权利。4C协会的章程和各自的法律平等对待成员。

　　成员是4C协会的机关、理事会、执行委员会、调解委员会和技术委员会的核心要素。成员每三年举行1 次大会：决定根本问题和选举理事会。理事会每年至少举行一次会议：决定战略问题、重点活动和预算。理事会还选举了执行委员会、技术委员会和调解委员会，为期三年。执行委员会每月召开一次会议，决定4C秘书处的政治和重要的业务问题。

　　2. 对强大的跨国公司和种植者可以解决不平等的关系?

　　是,理事会的结构有利于种植咖啡的农民。联合国大会是最高决策机构的协会，三年举办一次大会。参加大会的种植者有7个席位, 贸易/行业和公民社会共有5个席位。

　　3. 如何让烘焙商提供购买4C标准咖啡的证明?

　　烘焙许可证号或4C单位的许可证的副本、运输单据或合同，让烘焙商能够证明他们已经买了4C标准咖啡。4C秘书处提供给其成员和公众的汇总数据，对采购量保密。

　　四、标准化环节简答

　　1. 是否存在重复增加种植者负担的标准?

　　有的。不同的标准可以让咖啡种植者面临着多重的审核。这些多重审核或验证，就意味着种植者产生额外的成本，投入额外的努力。

　　为了减轻负担，让咖啡种植者获得利益的最大化，2008年，4C协会联手雨林联盟(Rainforest Alliance)为基准，采用ISEAL和IMO为测试标准。 4C协会的目标与其他机构或标准的目标相同。

　　雨林联盟标志：

　　2. 4C协会和雨林联盟的工作标准流程如何?

　　由于4C行为守则是一个基本的标准，其与雨林联盟的农业可持续发展网络(SAN)标准有非互惠性。这意味着，雨林联盟证书的持有人可申请无需额外费用或验证程序的4C许可证，而4C许可证持有人需要加入SAN，要获得雨林联盟认证的标准。

　　3. 如何标准测试让咖啡种植者受益?

　　标准测试意味着同时持有雨林联盟认证和4C许可证的成员完全可以访问这个新兴市场的4 C标准咖啡。生产商的全部产量不是通过一个特定的方案出售，可提供更好的营销机会。标准测试和其他标准有助于减少验证成本和努力。因此,基准测试是一个里程碑，其道路是让整个行业有可持续性和明显改善种植者的生计。

　　五、4C标准咖啡交易环节简答

　　1. 谁可以交易4C标准咖啡?

　　4C协会的会员才能交易4C标准咖啡。在供应链中的所有参与4C标准咖啡的是4C协会的成员。

　　第一个在咖啡供应链上销售4C标准咖啡的是4 C单位管理实体。管理实体负责实现4 C规则的行为、内部控制系统和交易的可追溯性。

　　种植者个人被注册为业务合作伙伴的4 C单位，而管理实体是许可证持有人。个人业务合作伙伴并不拥有许可证，不能自行销售4 c标准咖啡到任何其他非管理实体的4C单位买。

　　根据规则下面的实体4C供应链有资格参与咖啡交易：一是生产商和超过一整箱的商品咖啡生产商的团体/机构; 二是收获后处理设施; 三是中级买家包括贸易商、出口商、进口商和处理器; 四是最终买家包括烘烤、可溶性制造商、自有品牌的企业和零售企业的自有品牌和连锁咖啡吧; 五是咖啡代理商和经纪人。

　　4C标准咖啡在任何时间出售给非4C成员时，它将失去了4C标准咖啡的地位的。因此，如果最终买家要求使用4C标准咖啡，所有的成员在各自的供应链必须是4C协会的成员，并有会员证书证明。

　　2. 什么是4C许可证?

　　验证成功后，4C单位就可获得4C许可证。它承认一个4C单位努力实现了4C的行为守则，并确认已达到最小的“平均黄色业绩评估，证实了4C校验”。

　　使用此许可证的4C单位可以卖咖啡，其上市业务的合作伙伴为4C标准其他4C的咖啡供应链中的成员。

　　雨林联盟认证的4C成员可以无需核实申请一个4C许可证。

　　3. 4C会员证书和4C许可证的之间的区别是什么?

　　4C会员证书证明任何供应链的成员和任何其他成员，如公民社会，联营公司及其他链成员，谁不直接参与生产，贸易和购买咖啡的成员。

　　但4C许可证只发给已通过验证成功的4C单位，4C单位永远属于4C会员。4C会员证书并不等同4C许可证。

　　会员证书是颁发4C协会的所有成员，而4C许可证是验证成功后发放给4C单位的执照。

　　4. 交易的4C标准咖啡的可追溯性是什么?

　　4C供应链的每一个成员，从4C的单位到最后的买家需要通过许可证号沿供应链的4C单位交易的4C标准咖啡。这是包括许可证编号或提单等运输文件和合同的副本相关文件。许可证可确保追溯至4C单位级别。

　　买家应该要求他们的供应商提供4C的许可证副本，以确保有效的和相对应的4C位。

　　除了4C行为守则(经济方面，原则6)的可溯源性要求，4C系统不需要任何超越4C标准。

　　4C单位 → 贸易 → 烘焙或加工 → 零售商

　　↓ ↓ ↓ ↓

　　5. 一个4C单位的咖啡可以作为4C标准咖啡销售吗?

　　一个有效的4C许可证可以从种植者注册为业务合作伙伴的单位销售4C标准咖啡。这也适用于雨林联盟认证的种植或生产者团队与雨林联盟的基准方案下获得的4 C 许可证。

　　只要一个4 C单位拥有一个有效的许可证就可卖4 C标准的咖啡,它也可以出售来自种植注册为业务合作伙伴的结转库存量。换句话说: 4C单位可以只出售结转库存为4 C标准咖啡,如果它有一个到位的可追溯系统,确保咖啡只出自注册业务合作伙伴。

　　请记住：4C验证涉及到的是4C标准咖啡的生产和加工做法。它不涉及到咖啡本

　　身或产生的体积。

　　出售非4C的农民的咖啡，即不列为商业伙伴4 c标准咖啡是一种错误的做法，属于不道德交易，如果检验确定是这样该许可证将被暂停使用。

　　6. 4C单位可以出售给UTZ或雨林联盟认证的4C合格咖啡，或反过来?

　　不能，因为并不是所有的RA等认证的咖啡自动兼容4C标准咖啡，相反4C标准咖啡也不会自动兼容其他的认证咖啡。总之：咖啡只能对应卖给各自认证许可证或验证方案的证书。买家应该特别注意这一点来保持供应链方面的完整性和信誉度。

　　7. 非4C会员可以为任何供应链的成员进行4C标准咖啡的贸易吗?

　　不行。4C单位要求任何其他供应链的参与者，如出口商、贸易商或最终买家，在签订装运/交货日期合同时需要有一个有效的会员证。4C标准咖啡固然可以买给非成员，但有此种情况将失去了4C标准咖啡的地位。

　　8. 如何确保买家购买的咖啡是真正4C标准咖啡?

　　当接收到咖啡时要验证许可证的有效装运/交货日期，通过供应商提供的许可证复印件可以很容易地证明。

　　当采购的咖啡是来自第三方(零售商和烘焙者)，而不是直接从4C单位购买咖啡时，为了安全起见，你可以要求提供供应商会员证书的副本(4C标准要求咖啡供应链中的所有的中介机构必须是4C协会的成员)。

　　9. 为什么确认许可证号码是必不可少的?

　　持许可证号码或许可证的副本交易是必不可少的,因为商业报告要求4 C成员必须遵守可追溯性。

　　最后的买家,如速溶咖啡烘焙商、制造商和零售商, 每年的咖啡年底需要提交每年4 C标准的咖啡收购产量报告。因为其数量必须公布对应许可证号,一个健全的内部跟踪系统应该到位记录所有购买4C标准咖啡与当年许可证号码。记住:会员的许可证号码是不重复的。你可以保留你收到的所有的4C标准咖啡卷宗,请确保你的供应商的许可证号码或许可证的副本与交付的每一批4 C标准咖啡对应。

　　10. 一个4C单位可以出售比登记产量更多的4 C标准咖啡吗?

　　商业报告是4C成员的一个关键性承诺。每年10月，4 C单位和最终买家收到4 C标准咖啡/咖啡年(10月～9月)的产量报告。中介不需要填写在商业报告。每个咖啡年4C单位和最终买家始终要准备商业报告、需要注册每批4C标准咖啡、最后的买家需要跟踪他们的4C标准的咖啡。

　　电子商务报告可以通过4 C的在线平台。访问4 C在线平台你需要一个由4 C提供的秘书处提供的登录密码。请确保您的登录数据和所有记录的运/收4 C标准咖啡的商业报告(4C商业报告的详细说明，请参阅商业报告程序文件)。

　　一个4C单位的生产潜力由独立核查员实地审核为基础，而实际生产的4C单位的产量可低于或高于审核的生产潜力。此外，如果它来自上市业务的合作伙伴，4C单位可以从去年4C标准咖啡指标出售结转库存量，并符合特定的可追溯性的要求。

　　实际操作中，当4C单位卖出比登记产量更多的4 C标准咖啡时，4C秘书处将交叉核查。